Последнее обновление: 25.01.2022 18:29

Американский регулятор оштрафовал банк ВТБ за фиктивные сделки

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) США в понедельник обязала банк ВТБ и ВТБ Капитал выплатить штраф в размере $5 миллионов за заключение фиктивных и неконкурентных сделок по фьючерсным контрактам рубль к доллару.

CFTC заявила, что базирующийся в Санкт-Петербурге ВТБ и ВТБ Капитал, зарегистрированный в Великобритании, провели 100 сделок по фьючерсным контрактам на Чикагской товарной бирже в период с декабря 2010 года по июнь 2013 года на сумму около $36 миллиардов, передает Reuters.

Претензии были сразу же урегулированы, сообщила CFTC, а ВТБ и ВТБ Капитал не признавали и не отрицали обвинений комиссии.

"Эти сделки по фьючерсным контрактам были фиктивными и привели к тому, что цены, сообщаемые или фиксируемые CME (Чикагской товарной биржей), были недостоверными и не соответствовали фактическим, нарушая Закон о товарных биржах (CEA)", - заявила CFTC.

"В урегулировании этого дела CFTC приняла во внимание сотрудничество ВТБ и ВТБ Капитал в ходе расследования", - говорится в заявлении.

Согласно комиссии, следствие обнаружило, что целью сделок был перенос валютных рисков ВТБ на дочернюю компанию ВТБ Капитал при более выгодных ставках, чем в случае привлечения сторонних компаний.

Представитель CFTC отказался от комментариев.

"Биржевые сделки, которые попали под расследование Комиссии по торговле товарными фьючерсами в США, осуществлялись по правилам Чикагской биржи и никаких претензий до недавнего времени не вызывали. Но около года назад Комиссия подала иск против одного из западных банков, вменяя ему серьезные обвинения при проведении транзакций. Скорее всего, этот прецедент заставил Комиссию пересмотреть практику совершения подобных сделок на бирже и впоследствии ввести запрет на адресные операции внутри одной группы. Этот запрет коснулся всех банков, работающих в США", - говорится в комментарии группы ВТБ.

"Таким образом, речь идет исключительно о регулировании работы банков на американском рынке. Проведя ряд встреч с ВТБ Капитал в Нью-Йорке, Канзасе и Вашингтоне, Комиссия пришла к выводу, что банк действовал абсолютно в рамках существовавшей на тот момент рыночной практики. Однако, вследствие пересмотра правил заключения сделок на бирже, Комиссия решила не признавать корректной работу Группы по некоторым ранее заключенным сделкам. Принимая во внимание тот факт, что Чикагская биржа ранее допускала такие торги, а ВТБ активно сотрудничал с Комиссией, банк был оштрафован на минимально возможную сумму".



<Август 2016
ПнВтСрЧтПтСбВс
25262728293031
1234567
891011121314
15161718192021
22232425262728
2930311234
Сентябрь 2016>
ПнВтСрЧтПтСбВс
2930311234
567891011
12131415161718
19202122232425
262728293012
3456789
Экономика